9月10日，山东证监局官网发布《关于对天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部采取责令改正措施的决定》以及《关于对杜纪昌采取责令改正措施的决定》。
据山东证监局发布公告显示，天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目；负责人杜纪昌向投资者推介非天风证券代销的私募证券投资基金。
据了解，鉴于其违规行为，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库，要求该营业部停止违规行为，采取有效措施对上述问题进行整改，强化财经纪律，切实加强内部管控并予以改正，并责令在收到决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向山东证监局提交书面报告；同时，决定对杜纪昌采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。同样责令其停止违规行为并予以改正，于收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向山东证监局提交书面报告。
齐鲁晚报·齐鲁壹点 李国栋
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